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创业板注册制首批受理企业亮相!金龙鱼等33家公司饮头啖汤,中证君带你探秘深交所上市审核中心
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创业板注册制首批受理企业亮相!金龙鱼等33家公司饮头啖汤,中证君带你探秘深交所上市审核中心

中国证券报 中国证券报 2020-06-22

天天财经独家,速关注


6月22日,创业板改革并试点注册制的首批获受理企业名单正式出炉。其中IPO申请32家,再融资申请1家。


同时,深交所大楼18层,创业板发行上市审核的“心脏”——深交所上市审核中心首次对媒体开放,对外展露真颜。



首批33家企业亮相



首批获受理企业名单包括益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司、北京盈建科软件股份有限公司、广东科翔电子科技股份有限公司、浙江维康药业股份有限公司等33家企业。


创业板注册制首批IPO的32家公司


32家公司中,4家属于计算机、通信和其他电子设备制造业,3家属于软件和信息技术服务业,还有医药制造业、电气机械和器材制造业等。


拟融资金额最高的是益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司,金额为138.7亿元;拟融资金额最低的是读客文化股份有限公司,金额为2.5亿元。


申请再融资的公司为新易盛,拟融资金额为16.5亿元。



探秘上市审核中心



6月22日下午,经过体温测量等严密安检程序后,在深交所工作人员的带领下,中证君进入深交所大楼,然后搭乘电梯直上18楼,来到了创业板上市审核中心。


“审核中心办公地点是相对独立的。”深交所工作人员介绍,上市审核中心实行严格的防火墙制度,办公区域门禁权限仅开放给上市审核中心工作人员,其他人员未经允许不得入内。


进入中心,只见墙面上贴有上市审核中心职责,IPO、再融资和重大资产重组审核流程,以及中心工作人员“八个严禁”的纪律要求。审核中心内,工作人员正在紧张地忙碌着。


据介绍,创业板试点注册制实施之日起10个工作日内,深交所仅接受首次公开发行股票、再融资、并购重组在审企业提交的相关申请。目前,创业板首发在审企业近200家。


记者在现场看到,18楼内还有一个专门的会议室,作为以后创业板上市委员会召开上市委会议的地方。室内墙面上可以看到“坚持以信息披露为中心”十个大字,这是创业板试点注册制的核心理念。还有“坚持四个敬畏一个合力”,也是表明创业板试点注册制要坚持敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险,增强合力,共同促进改革平稳落地和资本市场高质量发展。


创业板上市委员会召开上市委会议的会议室。


现场工作人员介绍,这个会议室里安装了录音录像设备,上市委召开会议时将全程录音录像。


为提升创业板发行上市审核工作的规范性与透明度,深交所还建立了畅通便利的沟通交流渠道,为发行人及保荐人“答疑解惑”。比如,发行人和保荐人可以在提交发行上市申请文件前,对于重大疑难、无先例事项等涉及业务规则理解与适用的问题,申请进行预沟通。再比如,发行人和保荐人在收到审核问询后,存在疑问的,也可以申请沟通。


“沟通方式包括通过创业板发行上市审核业务系统在线沟通、视频会议和现场沟通等。”工作人员介绍,深交所在一楼设置了现场沟通的指定接待室,同时布置了视频会议系统,发行人和保荐人在公司所在地,即可通过视频便利地与深交所工作人员进行面对面的交流。对于确需当面沟通的,保荐人可在业务系统中提出预约申请,与审核机构确定沟通时间,通过现场当面或视频方式进行沟通。


深交所设置的现场沟通指定接待室。


“接待室实行防火墙管理,与办公场所物理隔离。”工作人员透露,现场沟通严格执行系统提前预约、指定区域双人接待、全程录音录像等制度,强化工作人员与发行人、保荐人的接触管理,防范廉政风险。



如何加强内控管理?



作为创业板发行上市审核工作的主要负责部门,深交所上市审核中心如何加强内控管理、强化审核质量成为市场关注焦点。


据介绍,为强化审核质量管理,提升审核效率,深交所上市审核中心下设质控部,承担质控监督的职责,通过参加审核会议、抽查审核项目等方式,对审核部门的审核工作进行事中、事后监督。


“质控部在监督工作中重点关注审核人员是否严格按照审核标准、程序和流程开展发行上市审核工作,是否依规进行举报信回复或核查等,是否严格落实隔离墙、公务回避、来访接待等内部管理制度等,通过强化监督约束,督促审核部门加强审核业务一致性管理,统一审核尺度、规范审核程序,促进审核质量提升。”深交所相关负责人说。


为加强审核中心内控管理,深交所将规范约束权力运行、做好约束制衡作为业务设计必须考虑的重要因素。横向上,设上市审核综合部、上市审核一部、上市审核二部和上市审核质控部四个部门;纵向上,审核工作按职能分为审核小组、审核部门、审核中心、上市委四个层级,通过分工负责、多级把关、集体决策等方式,强化审核过程各工作环节制约,形成决策制衡。


·上市审核综合部:负责材料受理,上市委及行业咨询专家库管理和服务,业务系统管理等相关工作。


·上市审核一部:负责首发上市审核工作,参与拟定、完善首发上市审核标准和相关业务规则。


·上市审核二部:负责再融资、重组上市、发行股份购买资产的审核工作,参与拟定、完善再融资及并购重组审核标准和相关业务规则。


·上市审核质控部:负责预沟通,规则体系规划,中介机构监管及市场主体违规处理,审核质量监督和技术支持,内控管理等工作。


另外,审核业务全程电子化,从申报、受理、问询、回复、提请注册以及审核过程中的沟通和预约接待等业务处理全部电子化,关键节点系统控制,业务操作全程留痕,通过技术手段强化业务全流程管控。


三是健全内部管理制度,严格制度执行。审核中心结合业务实际制订了防火墙、公务回避、来访接待、录音录像等多项内部制度,严肃工作纪律要求,并严格执行落实,加强对业务过程和人员的日常管理。


四是建立多层次的监督体系,强化内外部监督。审核中心建立健全质控工作制度和机制,加强自我监督,并主动接受所纪检和稽审部门、证监会及市场各方监督等,加强对权力运行的制约监督。


编辑:张楠 叶松



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